32个账户“炒股”,终获17.6亿元罚单!以前新三板明星公司明利股份“陨落”:巨亏、停产、诉讼缠身、做市商“逃离”

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2020年1月7日,证监会官网公布走政责罚决定书指出,新三板挂牌公司明利股份存在凶性控制股价的走为。

案中,明利股份实际限制人特意结构操盘团队,议定自买自卖等变态营业手段,创造该公司股份交投活跃伪象,借机减持股份,大额套现。

值得一挑的是,行为曾经的新三板明星公司,明利股份在2015年挂牌新三板时就迎来“高光时刻”——公司2015年股价一度涨420%,最高达20.86元/股;做市商总数高达33家;截至2018年6月30日,明利股份的股东户数一度高达706户。

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然而,在2015年一番操作后,明利股份很快“息灭”,自2016年走上“业绩赓续折本、股价跌跌不息”的逆境。截至2020年1月7日,已经沦为“ST明利”的这家前明星公司最新股价惟独0.08元/股。

能够说,明利股份及其高管用“实力”演绎了什么叫“一顿操作猛如虎”:明星公司变“垃圾”!

有有趣的是,有报道表现,明利股份实控人林军的“哥哥”林明正在“复制”其弟弟的这一套“炒股”手段。

      资本邦晓畅到,林明所控股的新三板公司越洋科技(835248.OC)在2016年1月18日挂牌新三板,随后先融资3.45亿元,其中2.48亿是自家人出的,融资完善后,近2亿元都议定流回了林明手中。不光这样,林明限制的广越集团已经在二级市场成功套现近1.6亿元。

2018年1月29日,越洋科技也因涉嫌新闻吐露作恶违规,被证监会立案调查;公司也曾一度沦为“ST越洋”。

32个证券账户“自卖自卖”控制股价互助减持

在1月7日的走政责罚决定书中,证监会指出,林军、何忠华、陈志强限制行使32个证券账户“控制股价”。

涉案账户组包括:

一是法人明利集团、广西天勋物流服务有限公司(以下简称天勋物流)、广西防城港恒鑫化工有限公司(以下简称恒鑫化工)、广西桂东磷业投资有限公司(以下简称桂东磷业)、钦州市申达通实业有限公司(以下简称申达通)、广西工创新闻询问有限公司(以下简称工创新闻)、南宁市强顺农资有限公司(以下简称强顺农资)7个账户(上述账户以下简称法人证券账户);

二是自然人卢某坚、李某明(2015年7月31日前限制)、陈某喜(2015年6月19日前限制)等21个账户(上述账户以下简称自然人证券账户);

三是资管计划华茂资本华通1号证券投资基金、西域庄重新三板2号证券投资基金、中科膏壤优选1号资产治理计划、国海明利股份1号荟萃资产治理计划4个账户(上述账户以下简称资管计划证券账户)。

2015年4月24日至2016年12月24日期间,林军、何忠华、陈志强议定采纳荟萃资金上风、持股上风向来营业、在本身实际限制的证券账户之间营业的手段,影响了“明利股份”股票营业量,造成“明利股份”营业活跃的伪象,成交量、成交额在全国中幼企业股份转让编制(以下简称新三板)中均排名全国第四,吸引大量投资者、做市商踊跃跟进购买“明利股份”股票,维持了股票价格,以实现减持股票赚钱的方针。账户组净减持股数7,329.05万股,剔除账户组买入股票金额及净减持股票成本,账户组共赚钱29,342.48万元。

证监会指出,林军以减持股票赚钱为方针,结构、指示何忠华、陈志强限制账户组,议定采纳荟萃资金上风、持股上风向来营业,在本身实际限制的证券账户之间营业的手段控制“明利股份”,影响了股票股价和营业量,忤逆了《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,组成《证券法》第二百零三条所述的控制证券市场的作恶走为。

证监会认定:

——林军行为明利股份的实际限制人,是上述作恶走为的结构者、决策者和主要实走者;

——何忠华、陈志强详细负责限制账户组的相关营业,是上述作恶走为的主要实走者。

——林军系主要责任人员,何忠华、陈志强系其他直接责任人员。

被砸下17.6亿元天价“罚单”

对于证监会的“控告”,明利股份相关责任人还“不屈气”上诉。

不过,经复核,证监会认为:

第一,本案控制走为的稀奇性在于林军等人议定在优等市场认购定添股票进走建仓,故答将其定添走为与控制走为予以集体考量。当事人辩称本案将成本认定为零与证监会事先告知认定不符。

经查,证监会按照案件实际情况,对明利集团实际出资片面(1.5亿元)已计算其定添股票成本,其他未实际出资片面认定无定添成本,并无不妥。同时,净减持股票赚钱法可简化营业营业过程中的动态转折,逆映股份数目转折的最后状态,进而完善逆映客不悦目盈亏情况,所以以净减持股票赚钱法计算作恶所得更为相符理。

第二,林军为猎取资金上风和持股上风,直接决策拆借资金用于6个法人账户购买定添股票并为其他幼我及资管账户挑供资金、账户组议定优等市场认购股票进走建仓等事项,且直接指挥陈志强、何忠华及公司员工操作账户组营业“明利股份”股票,林军在控制市场走为中首结构、策划作用,其客不悦目走为足够表现林军具有控制市场的主不悦目故意。

同时,本案作恶性质凶劣,当事人存在迁移资金出境、控制金额庞大、对新三板市场价格和成交量扰乱震动大等凶劣情形,所以当事人所称本案社会危害较轻与原形不符。

第三,何忠华、陈志强在控制走为中首次要作用,证监会已足够考虑两人参与水平作出责任认定并责罚,量罚正当。

按照当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,按照《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定:没收林军、何忠华、陈志强作恶所得2.93亿元,并处以14.67亿元罚款,其中对林军处以14.64亿元罚款,对何忠华、陈志强别离处以150万元罚款。

值得一挑的是,早在2017年8月,证监会曾通报某新三板公司存在凶性控制走为,公司实际限制人特意结构操盘团队,议定自买自卖等变态营业手段,创造该公司股份交投活跃伪象,借机减持股份,大额套现。

那时,就有市场新闻称,这家被证监会发现的新三板公司很能够是明利股份。

“罚单”向来

这不是明利股份第一次被罚。

2016年5月,优游江苏快三明利股份公布关于收到广西证监局的走政监管措施决定书。

广西证监局指出,公司2015年3月27日向控股股东广西明利集团有限公司预支27230万元,拟收购其子公司防城港市恒昌基础工程有限公司。因为收购终止,6月23-26日公司收回通盘预支收购款。该营业属于非平时性相关营业事项,未实走决策程序和新闻吐露做事,忤逆了《非上市公多公司监督治理手段》第十三条和第二十条的规定。

按照《非上市公多公司监督治理手段》第五十六条的规定,广西证监局对公司予以警示。

2017年3月28日,明利股份公告称,公司实际限制人林军、监事陈志强、股东何忠华于2017年3月27日接到证监会的调查告诉。

彼时,调查报告书指出,明利股份以上相关人士因涉嫌忤逆证券法律法规,按照《中华人民共和国证券法》的相关规定,证监会决定对公司、林军、陈志强、何忠华进走立案调查。

2019年12月5日,证监会对明利股份及林军、唐映等15名责任人员下发走政责罚决定书。

经查明,明利股份《股票发走情况报告书》和《2015年第二次股票发走情况报告书》存在子虚记载走为,同时明利股份《2015年半年度报告》和《2015年年度报告》中未吐露相关营业,存在壮大遗漏违规走为。

证监会指出,明利股份年报吐露的实际限制人林军的持股比例存在子虚记载,且《股票发走情况报告书》未吐露股份代持情况,2015年年报吐露的股份代持情况存在子虚记载。

鉴于此上述违规原形,证监会

一、对广西明利创新实业股份有限公司责令改正,赋予警告,并处以60万元的罚款;

二、对林军赋予警告,并处以60万元罚款;

三、对唐映、何忠华别离赋予警告,并别离处以30万元罚款;

四、对陈志强、卢敏坚、李超雄别离赋予警告,并别离处以10万元的罚款;

五、对姜红、蒙芳铭、邓红梅别离赋予警告,并别离处以7万元罚款;

六、对徐赞枢、张翠芳、郑佰超、冯京、黄志刚别离赋予警告,并别离处以5万元的罚款。

对此,明利股份称,中国证监会对明利股份及相关人员进走罚款和责罚;实际限制人林军和时任董事长、总经理唐映市场禁入,都将对明利股份后续的赓续经营组成壮大不幸影响。

以前明星公司“陨落”:巨亏、停产、诉讼缠身、做市商“逃离”

明利股份早前曾被市场认为是新三板明星公司,估值曾经高达18亿,因为公司2016年年报被会计所出具无法外暗示见的审计报告,2017年7月3日明利股份被实走风险警示,证券简称变更为“ST明利。

资本邦晓畅到,公司于2015年2月16日挂牌新三板。挂牌以前(2015年)随着新三板市场的“火爆”,明利股份很快迎来“高光时刻”,公司股价在2015年一度涨420%,股价最高达20.86元/股。

2015年3月23日,明利股份发首了挂牌后的第一轮融资,以4元/股的价格发走7500万股,融资金额3亿元,在4月份最后完善了融资;2015年5月25日,财经新闻明利股份又以5元/股的价格发首定添,发走股数2.4亿股,融资金额12亿元,6月份完善。

这两次融资,明利股份的控股股东明利集团贡献了5亿元,明利股份的两位好友人贡献了5.04亿元。其它10位外部投资者贡献了将近5亿元。

2015年6月19日,明利股份更换股票转让手段为做市。国泰君安、天风证券等11家做市商争相“抢入”。

资本邦不十足统计发现,高峰期,明利股份的做市商总数高达33家,是拥有做市商家数最多的新三板企业之一,仅次于联讯证券的46家和华强方特的38家。

截至2018年6月30日,明利股份的股东户数一度高达706户,不过截至2019年6月30日,股东户数消极至554户。

2015年9月30日,明利股份公布了停牌的公告,最先着手收购明利化工。按照评估报告,明利化工总资产为18.30亿元,其中净资产8.15亿元,欠债10.15亿元。明利股份收购明利化工的价格则是9.74亿元,通盘为现金。完善收购后,明利股份2015年的业绩也是一日千里,实现营收23.02亿元,净收好2.01亿元。好像,明利股份的发展正在朝着超越18亿市值的倾向奔跑。

然而,明利化工是一个雷。这颗雷在2016年上半年最先展现端倪。据资本邦晓畅,明利股份在2015年上半年惟独1593万元的债务;但截止2016年6月30日,明利股份欠债总额为11.94亿元。

2016年,明利股份股价就最先走下坡路,2016全年股价跌往了76.15%。

必要指出的是,自2016年6月15日,明利股份便宣布,因为正在筹划壮大事项,公司股票最先赓续停牌。

2016年12月15日,明利股份复牌,复牌当天,公司股价暴跌47.50%。

2018年4月17日,华林证券公布关于明利股份永远停牌的风险挑示公告称,因明利股份实际限制人林军筹划将持有的广西拓远投资有限公司(系广西明利集团有限公司控股股东)的控股权进走转让的事项,拟受让方为云南多成爨玉实业有限公司(工商原料表现,实际限制人造云南省国资委),此事项能否完善涉及实际限制人变更,将对明利股份的发展组成壮大影响,同时此事项具有壮大不确定性,所以申请股票息憩转让。

华林证券公告进一步指出,因为林军与云南多成爨玉实业有限公司签定的制定约定的有效期至2018年6月19日,相关股权转让能否在此期限内完善及现在的详细挺进情况具有壮大不确定性,同时,股票能否在本次息憩转让申请截止日(2018年6月27日)前恢复转让具有壮大不确定性。“因为此次股权转让涉及的时间较长,内心挺进情况现在不及判定,全国股转公司有权按照规定对公司股票实走强制复牌。”

2018年4月23日,华林证券再次公布风险挑示公告称,明利股份自2016年12月26日停牌至今,停牌时间已超1年,“鉴于壮大事项涉及的内容已经吐露,按照营业规则4.4.1和4.4.2条的规定,现进走复牌。”

复牌以后,明利股份情况并异国转好。资本邦珍惜到,明利股份复牌以后,股价在2018年下跌87.10%。截至2020年1月7日,明利股份股价惟独0.08元/股,1月7日公司股价下跌20%,市值不及1亿元,仅有5840万元。

      股价走矮的背后,是明利股份业绩跌跌不息、折本连连之势。

财务数据表现,2015年、2016年、2017年、2018年,明利股份营收别离为23.01亿元、8.04亿元、1.08亿元、1亿元;同期对答的净收好别离为2.01亿元、711.34万元、-1.17亿元、-2.73亿元。

2019年半年报数据表现,公司2019年上半年营收同比添进13%至3640.52万元,折本同比扩大32.74%,半年折本额1.29亿元。

对此,明利股份注释:“主要因为是上半年经济下走压力添大、国内外市场走情强烈震动,导致产能不及、单位成本上升,产品毛利同比大幅消极”。

在明利股份情况愈添凶化之前,财通证券、西部证券等做市商已经纷纷“逃离”。2017年,起码20家做市商“屏舍”明利股份。

最新做市商仅有九州证券、西南证券两家做市商。

回望明利股份情况愈添凶化的背后,其“亲妈”明利集团也许是“首凶”。

资本邦晓畅到,2016年11月,明利股份控股股东明利集团因民间借贷纠纷持有1200万股首次遭司法凝结,占公司总股本1.64%,凝结期限为2016年11月22日首至2019年11月21日止。

此后,明利集团又因相符同纠纷股权新添凝结事项。2017年6月,明利集团38.88%的股权遭司法凝结,其中2666.8万股司法凝结期限为2017年2月22日首至2020年2月21日止,2.57亿亿股司法凝结期限为2017年3月9日首至2020年3月8日止。

据明利股份2019年半年报吐露,公司为控股股东明利集团金融借款挑供担保,因借款主体未实走还款做事,导致被纳入误期被实走人。

资本邦还珍惜到,明利股份本身涉及多首诉讼。2019年半年报吐露,公司因金融借款纠纷、相符同纠纷等因为行为被告一方涉及多首诉讼,涉及金额3.05亿元。

此后,明利股份的状况更添凶化。

——2019年10月,因涉及金融借款纠纷、至今未实走奏效文书确定的做事,明利股份及子公司片面资产被法院强制实走,不过以流拍终结。

——2019年12月23日,华林证券对公司遭走政责罚、市场禁入等相关经营事项进走风险挑示。华林证券指出,公司存在上述作恶原形表明公司实际限制人、经营治理层相符规认识淡薄,公司内控存在壮大弱点。

华林证券彼时还指出,因为明利股份及子公司相关资产涉及诉讼,被司法拍卖,因为片面资产已被竞买者成功竞拍,但实际付款情况未知;公司现在孙公司利达磷化工的工厂已停产,明利化工工厂处于非向来生产状态,同时资金监管方的资金拨付情况无挺进,生产经营情况在资金不及的情况下并无好转。

图片来源:图虫

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记者根据证监会通报情况不完全统计后发现,2019年全年,多名证券从业人员及其证券公司共计被没收违法所得6048.2万元,罚款金额共计6980.59万元,合计罚没金额约1.3亿元,与2018年全年券商被罚没金额7212.47万元相比,同比增长80%。由此可见,监管部门对证券公司的违规行为严格执法,处罚力度也在逐年加大。(证券日报)

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